广发中小板300交易型基金招募说明书
 2011年04月27日 09:16 中国证券报 
  基金管理人:广发基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司
  【重要提示】
  本基金于2011年3月21日经中国证监会证监基金字[2011]424号文核准。
  本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
  本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
  投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
  基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现,是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
  第一部分绪言
  《广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)以及《广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
  广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
  第二部分释义
  在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:
  1、基金或本基金:指广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金
  2、交易型开放式指数基金:指《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”,又称“ETF(Exchange Traded Fund)”或者“ETF基金”,即指经依法募集的,以跟踪特定证券指数为目标的开放式基金,其基金份额用组合证券进行申购、赎回,并在深圳证券交易所上市交易
  3、ETF联接基金:指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF(以下简称目标ETF),紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,采用开放式运作方式的基金。简称联接基金
  4、基金管理人或本基金管理人:指广发基金管理有限公司
  5、基金托管人或本基金托管人:指中国农业银行股份有限公司
  6、招募说明书:指《广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》,及其定期的更新
  7、基金合同或本基金合同:指《广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
  8、托管协议或本托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
  9、基金份额发售公告:指《广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告》
  10、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订
  11、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订
  12、《销售办法》:指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订
  13、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订
  14、《运作办法》:指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订
  15、中国:指中华人民共和国,就本基金合同而言,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区
  16、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
  17、银行业监督管理机构:指中国银行业监督管理委员会
  18、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,